期货公司资管高管任职条件:1、具有任职资格(2008年金融危机,1997年3月2日设立,且注册资本为100万元**币);2、具备证券类期货业务资格(2008年1月9日开业);3、具备良好的市场形象和专业胜任能力(CPA、CFA);4、有完善的风险管理和内部控制制度(具有权限**)。
(一)已取得或者在银行获得相关业务资格
与券商的增资产品相比,证券公司资管的主要目标是增厚业务收入。在这一关键时期,券商对资管的定位并不单纯是为了募集资金,在有盈利基础的前提下,增加业务收入。但是,券商的资管业务增厚业务收入,有的只是做好产品结构调整,降低投资成本,能够降低券商的风险控制,是非常必要的。
(二)成立一家具有投资、证券业务资格的期货公司
我们来看一下期货公司的资本实力。上市期货公司就是上市期货公司,资本实力相对于期货公司的地位就更加稳固,能够有更多的项目客户资源,但是,这个时候,还有一大隐忧,就是资本规模不足以增加业务收入,因此券商资管行业的竞争力也更低。
截止到目前,我国的期货行业已经形成了期货经上市的分类,其中除了大商所、郑商所等所有上市的商品期货,还有一些国家级期货交易所是开发的,资金规模均相当庞大。从行业发展方向来看,大商所和郑商所是我国主要的期货交易所,经纪业务已经成为券商资管业务的主要来源,也是交易、资金、结算、风险管理和风险管理的主要业务收入,为期货公司带来更多的收入来源。而目前我们知道的以股票、债券、外汇等衍生品为代表的金融资产理财产品,业务范围已经逐渐扩大,衍生品业务成为期货公司收入的主要来源。从业务收入占比来看,从2010年的29.6*增加到2017年的31.3*,期货公司业务收入占比增速达到了21.86*,也就是说,券商资管业务、期货公司资管业务、衍生品业务已经成为期货公司收入的主要来源。
(三)直接融资、直接投资(QFII、RQFII)以及股权投资(私募)
在金融领域,交易所、证券公司、基金公司、银行等都有大量的融资,这也是期货公司提供了很多金融资产投资的主要渠道。由于不同的融资方式,投资者的资金类型也有很大不同,为了丰富资产配置的性质,期货公司往往需要选择直接融资,证券公司的融资业务也能够得到快速发展,而其他的渠道,如私募基金公司等也都相对较少,如果是公司直接融资,这也是期货公司资管业务的主要业务。
(四)收入来源多样化,直接融资则可以满足
由于证券公司的产品种类繁多,又为了满足不同的投资者的需要,证券公司也会开发相关的软件,比如ctp系统、私募基金公司开发、投资咨询公司开发等等,这些软件基本上都已经有了自己的特色,甚至免费接入。而且投资咨询公司也在,投资咨询公司已经有了不少的资产配置,特别是相关的投资咨询产品,在进行投资咨询、投资建议时,更加方便。
(五)股指期货、商品期货和指数基金
这个也是期货公司收入来源之一,因此,股指期货、商品期货投资是期货公司收入的主要来源,而股指期货的,可以弥补期货公司资本金不足的问题,因此,股指期货的市场规模也是在不断扩大。
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