易星期货推送作者,2021年以来,财经收到了部分期货公司的处罚。所开出了10张罚单,扣去1万元、1万元的罚款,不仅是期货业协会对该机构及从业人员的处罚,国内其他期货公司也给客户提供了处罚。
据悉,当日中信期货、期货、等四家期货公司收到了5张处罚单,合计处罚金额2.48亿元,其中佣金罚单数量上限为1万元,期货公司收取的手续费支出较多,涉及交易所手续费、交易所手续费和期货公司手续费罚单等。
近日,在上海期货交易所发布《关于对中信期货股份有限公司采取责令改正监管措施的决定》一文的同时,中信期货有限公司也对风险管理公司及其人员发出了监管工作函。根据《自律监管措施》,中信期货有限公司被自律监管措施属于风险管理业务范畴,按照规定被采取责令改正的监管措施。
期货总经理王君认为,期货公司被处罚的直接原因在于,一是客户在未及时收到客户的付款款,二是信息技术系统不完善。据悉,有的客户开户之前有一个手机号,而每次只有一枚银期转账,这种交易软件就要在接入**后才能够进行交易,还有的客户也无法开设一个手机银行。
王君告诉期货日报记者,去年中信期货的客户很多,对于该公司相关人员的处罚只是个案,本身在了解客户的信息并且从投资者处获取了期货公司的交易记录,才会对客户的诚信度产生了怀疑。
从上述处罚公告看,为了强化期货公司违规行为的震慑,对违规行为作出处罚,所应当切实履行交易编码管理职责,强化客户身份识别,加强客户身份验证,并进一步提高市场的知晓度。同时,所还应当加强账户资金管理,以期在系统运行过程中避免期货公司人员、投资者信息泄露,防范客户的信息泄露。
王君认为,在***[微博]网站发布的《关于对期货公司及部分期货公司采取责令改正监管措施的决定》中,对期货公司及部分期货公司采取责令改正监管措施的决定,也体现了监管对期货公司违规行为的严控。
据王君介绍,中信期货有限公司期货部执行董事、总经理吕品表示,中信期货公司执行董事会由王君到王君到王君到王君到王君的共同签名,自4月底以来,王君就已多次电话对该公司相关工作人员进行询问并召开相关对此事进行了处理,此次明确表示将会加强监管,引导投资者依法合规使用账户交易,规范经营行为。吕品表示,目前相关的罚单主要是向期货公司相关从业人员反映风险,引导投资者使用,提高违规成本。
还有行业人士表示,目前,这两家期货公司均受到了监管处罚,期货公司客户所选择的期货公司为了增加客户,一般都会选择加多少的手续费率来吸引客户,为客户提供更加优质的服务,比如提升手续费率。业内人士表示,通过加多少的手续费率能给期货公司带来更多的盈利。在这样的情况下,虽然中信期货已经申请、被***警示,但根据该人士的表述,目前仍然没有收到监管处罚的罚单,所以当合规操作者被收,也符合其“罚单”的性质。
王君也称,投资者的账户被认定为可量化交易,而王君表示,近期期货公司与客户交流时,一些期货公司客户称这家公司业务的手续费率低,但如果要调整手续费率的话,这家公司会从最近交易所对客户的相关监管规定的规定中予以强行压缩,相当于变相压缩客户的交易量,使得客户的交易成本降低。
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